執行総監部（ED）アーメダバードゾーンオフィスは、市場監視機関SEBIに登録せずに営業しているポートフォリオ管理会社に関して、マネーロンダリング防止法（PMLA）の規定に基づき、アーメダバードとジュナガドの4カ所で捜索活動を行ったと、日曜日に声明が発表された。 インド証券取引委員会は、1992年SEBI法第12条および第24条1項に基づき、Alderbrooke Portfolio Management Services Pvt.Ltd.が、ポートフォリオ・マネージャーとしてSEBIに登録されていないにもかかわらず、ポートフォリオ管理のために顧客から約2438億ルピーを徴収・調達しているとして、グレータームンバイのSEBI事件特別裁判所に提出した訴状に基づいて調査を開始した。 広告 また、回収した金額の返金も行っていない。 EDの調査により、Alderbrooke Portfolio Management Services Pvt Ltd.は資金を集め、SEBI法第12条に違反し、SEBIから登録を受けることなく、顧客と契約/MOUを締結し、現物およびデリバティブ分野への投資により顧客のポートフォリオ/資金を管理することで、無許可のポートフォリオ管理業務に耽っていたことが明らかになった。 捜索活動の結果、様々な証拠書類が回収・押収されたと声明は述べている。 さらなる捜査が進行中である。 公開日： 2025年5月26日 08:12 AM IST 最初のコメント コメントする すべてのコメント 2M以上の業界専門家のコミュニティに参加する ニュースレターを購読して、最新の洞察と分析を入手しましょう。 連邦準備制度理事会がポートフォリオ・マネジメント会社を家宅捜索 SEBI登録違反 アルダーブルック・ポートフォリオ・マネジメント・サービス マネーロンダリング調査 PMLA捜索活動 訴訟